【名词&注释】
防范措施、专职人员(special staff)、公司章程(articles of association)、处理方式(treatment method)、证券交易所(stock exchange)、可转换公司债券(convertible bonds)、发行股票、注册资本(registered capital)、基金托管人(fund trustee)、《证券法》(securities law)
[判断题]沪、深证券交易所都实行发行股票和可转换公司债券的上市保荐制度。（ ）
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举一反三：
[单选题]政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（ ）。
A. 特种国债
B. 赤字国债
C. 建设国债
D. 战争国债
[多选题]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件( )。
A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
B. 有300万元人民币以上的注册资本(registered capital)
C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
D. 有健全的内部管理制度和公司章程
[多选题]境外保本基金提供的保证类型有（ ）。
A. 本金保证
B. 收益保证
C. 红利保证
D. 流动性保证
[单选题]下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（ ）。
A. 全额交易结算资金制度
B. 风险准备金制度
C. 坏账准备
D. 行业检查
[多选题]我国《证券法》(securities law)规定，公开发行是指（ ）。
A. 向不特定对象发行证券
B. 向特定对象发行证券累计超过200人
C. 向特定对象发行证券累计超过100人
D. 向特定对象发行证券累计超过50人
[多选题]根据我国《基金法》的规定，封闭式基金到期可采用（ ）处理方式。
A. 封闭式基金转为开放式基金
B. 基金份额持有人申请赎回基金
C. 延长基金合同期限
D. 按基金合同的约定进行清盘
[单选题]最优证券组合为（ ）。
A. 所有有效组合中预期收益最高的组合
B. 无差异曲线与有效边界的相交点所在的组合
C. 最小方差组合
D. 所有有效组合中获得最大的满意程度的组合
[多选题]关于基金托管人(fund trustee)资产保管业务的内部控制，下列说法正确的是（ ）。
A. 基金托管人(fund trustee)必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
B. 托管人可以自行决定运用、处分、分配基金的任何资产
C. 基金托管人(fund trustee)应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
D. 基金托管人(fund trustee)应实行不定期对账制度，以核对全部账户资产，保证账实、账账、账证相符
[单选题]高通胀下的GDP增长，将促使证券价格（ ）。
A. 快速上涨
B. 呈慢牛态势
C. 平稳波动
D. 下跌
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