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2022期货从业证冲刺密卷详细答案(06.08)

来源: 不凡考网    发布:2022-06-08     [手机版]    
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1. [多选题]如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格,而擅自从事中间介绍业务,中国证监会可以对其采取以下( )措施。

A. 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款
C. 情节严重的,责令停业整顿(stop doing business for internalrectifi)或者吊销期货业务许可证
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib)给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格


2. [单选题]在进行透支交易审查时,保证金比例标准应当依照( )确定。

A. 期货交易所规定的标准
B. 中国证监会规定的标准
C. 国务院规定的标准
D. 期货业协会规定的标准


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