【名词&注释】
现金结算(cash settlement)、公安机关(public security organs)、行政法规(administrative regulation)、中国证监会(china securities regulatory commission)、股指期货交易(stock index futures exchange)、基金托管人(fund trustee)、期货业协会、有关规定(related regulations)、拒绝执行、法定公积金
[多选题]当公司法定公积金累积额为公司( )的百分之五十以上的，可不再提取。
A. A：注册资本
B. B：净资产
C. C：总资产
D. D：股东权益
E. [
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举一反三：
[单选题]基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知( )，并向( )报告。
A. 基金托管人;中国证监会
B. 基金管理人;中国基金业协会
C. 基金托管人;中国基金业协会
D. 基金管理人;中国证监会
[单选题]下列关于开放式基金认购的表述不正确的是( )。
A. 投资者认购时。需要提前在注册登记机构开立基金账户
B. 申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准
C. 开放式基金的认购采取数量认购的方式
D. 一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销
[单选题]关于全球投资业绩标准（GIPS）规定的基金投资业绩计算法方法，下列表述中正确的是（）。
A. 假如直接的买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，在计算已扣除费用的收益时，必须从收益中减去估计的买卖开支
B. 按照现行的GIPS规定，基金公司必须至少每季度一次计算组合群收益
C. 必须采用经现金流调整后的时间算术平均收益率
D. 计算投资组合的收益时，必须以期初资产值加权平均
[多选题]某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费为( )
A. 150
B. 147.78
C. 140.55
D. 145.78
[多选题]内部控制的原则不包括( )。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 合法性原则
[单选题]下列关于投资政策说明书的说法，错误的是()。
A. 制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础
B. 投资政策说明书在制定后不得变更
C. 投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等
D. 投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩
[单选题]( )是期货交易最大的特征。
A. 保证金制度
B. 盯市制度
C. 对冲平仓制度
D. 交割制度
[多选题]参与股指期货交易的投资者维护自身权益的途径有( )。
A. 向中国期货业协会或交易所申请调解
B. 向合同约定的仲裁机构申请仲裁
C. 向期货公司提起行政申诉或举报
D. 对涉嫌经济犯罪的的行为可向公安机关报案
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