期货从业人员资格证2022考试试题(4U)

1. [多选题]下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是( )。

A. 维护客户和公司的合法利益
B. 保护客户、中小股东的利益
C. 不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
D. 不得利用职务之便^{(the using official post convenience)}为自己谋取属于本公司的商业机会

2. [单选题]会员制期货交易所的会员大会^{(general assembly of members)}由（ ）召集。

A. 理事会
B. 理事长
C. 董事会
D. 1/3以上会员

3. [单选题]证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会^{(china securities regulatory commission)}提交相关申请材料，其中不包括( )。

A. 介绍业务资格申请书
B. 董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议
C. 净资本等指标的计算表及相关说明
D. 全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

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