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期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本

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  • 【名词&注释】

    管理办法、证券公司(securities company)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、结算准备金、贸易往来(trade contact)、法律责任。

  • [判断题]期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,其没有责任。( )

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  • 举一反三:
  • [单选题]期货交易所开市前,非结算会员结算准备金余额( )规定或者约定最低余额的,全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。
  • A. 大于
    B. 小于
    C. 等于
    D. 小于等于

  • [多选题]如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准,甲可以接受( )的委托从事中间介绍业务。
  • A. 甲证券公司的全资期货公司
    B. 甲证券公司控股的期货公司
    C. 与甲公司属于同一机构控制的期货公司
    D. 与甲证券公司长期具有贸易往来(trade contact)的期货公司

  • [单选题]取得经理层人员任职资格但连续( )年未在期货公司担任经理层人员职务的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
  • A. 2
    B. 3
    C. 4
    D. 5

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