【名词&注释】
财务状况(financial situation)、证券公司(securities company)、股东大会(general meeting of shareholders)、财务数据(financial data)、信息经济(information economy)、客户名单、银行资本(bank capital)、《票据法》、客户资料(customer information)、金流量表
[单选题]客户的收入水平与支出情况是理财时需要了解的重要财务数据，也是编制客户现金流量表的基础，更是理财规划师分析客户财务状况的（ ）。
A. 依据
B. 签证
C. 证据
D. 信息
查看答案&解析
举一反三：
[多选题]下列属于银行资本(bank capital)的是（ ）
A. 经济资本
B. 风险资本
C. 账面资本
D. 会计资本
E. 监管资本
[单选题]证券公司因包销购入售后剩余股票而持有（ ）以上股份的，卖出该股票时不受规定的六个月时间的限制。
A. 4%
B. 5%
C. 6%
D. 10%
[多选题]下面关于期权种类的说法中，正确的有：（ ）。
A. 按权利的内容，期权可分为买方期权和卖方期权
B. 按交易的标的，期权可分为现实期权和虚拟期权
C. 按执行价格，期权可分为平价期权和价外期权
D. 按履约方式，期权可分为美式期权和欧式期权
[单选题]良好的公司治理的目标不包括：（ ）。
A. 完善股东大会、董事会、监事会及其下设的议事和决策机构
B. 明确董事、监事、高管在组织管理中的作用
C. 建立独立董事制度
D. 完善职工大会的职能
[单选题]随机变量Y的概率分布表如下： Y 1 4 P 60% 40%随机变量y的方差为（ ）。
A. 2.66
B. 2.16
C. 4.26
D. 4.58
[单选题]从业人员的以下行为 与信息保密准则的精神不发生冲突的是（ ）。
A. 在受雇期间妥善保存客户资料(customer information)及其交易信息档案
B. 任何情况下都坚持严守客户信息，不向单位或个人泄露
C. 与本机构同事谈论客户的社会地位
D. 将长期没有业务往来的客户名单透露给其他机构
[单选题]根据《票据法》的规定，下列关于汇票背书的说法不正确的是（ ）。
A. 以背书转让的汇票，后手应当对其所有前手背书的真实性负责
B. 以背书转让的汇票，背书应当连续
C. 背书是指在票据背面或者粘单上记载有关事项并签章的票据行为
D. 背书人在汇票上记载“不得转让”字样，其后手再背书转让的，原背书人对后手的被背书人不承担保证责任
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/7y08wj.html
