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2020财会基金从业历年考试试题集锦(9I)

来源: 不凡考网    发布:2020-04-08     [手机版]    
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1. [多选题]在证券投资管理中,如果委托方指定了某个集中式的投资对象,并且愿意承担由此带来的风险,但是投资管理人通过专业判断,发现其投资风险远远大于预期收益时,投资管理人应当( )。

A. 听从委托方,继续投资于该投资对象
B. 自行帮助委托方选择更好的投资对象
C. 向委托方推荐更好的投资对象
D. 认为委托方没有投资水平,拒绝继续接受委托


2. [单选题]下列选项中,不属于QDII基金不得从事的行为的是( )。

A. 参与未持有基础资产的卖空交易
B. 除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金
C. 从事证券承销业务
D. 投资于远期合约


3. [多选题]关于ETF认购的描述错误的是( )。

A. 投资者可以采取场内现金认购的方式认购
B. 投资者可以采取场外现金认购的方式认购
C. 投资者可以采取场内证券认购的方式认购
D. 投资者可以采取场外证券认购的方式认购


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