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2020职业资格期货从业人员资格证试题解释(04.08)

来源: 不凡考网    发布:2020-04-08     [手机版]    
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1. [多选题]国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有( )。

A. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C. 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户(margin account)和银行账户
D. 对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金(cover cost)安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查


2. [单选题]期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是( )。

A. 买卖自负
B. 外控合规
C. 将适当的产品销售(product sales)给适当的投资者
D. 利润最大化


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