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证券从业2020历年考试试题试卷(0J)

来源: 不凡考网    发布:2020-04-09     [手机版]    
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1. [单选题]甲方可以按照证券交易所规定和合同约定,转出超出规定比例部分的担保物时,应提前( )个交易日(trading day)向乙方提出申请.

A. 1
B. 2
C. 5
D. 10


2. [单选题]为了保障广大投资者的利益,防止基金资产被挤占、挪用等,证券投资基金必须由( )来保管基金资产。

A. 基金发起人(fund sponsor)
B. 基金管理人
C. 基金持有人(fund holder)
D. 基金托管人


3. [多选题]证券营业部对业务差错的处理原则有( )。

A. 按差错性质确定责任
B. 按损失大小追究责任
C. 建立差错事故报告制度
D. 明确差错处理程序和审批权限
E. 加强内部管理制度


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