1. [单选题]在委托时，( )的身份确认可不由密码控制．
A. 电话自动委托
B. 电话转委托
C. 自助委托
D. 网上委托
2. [单选题]交易型开放式指数基金的主要特点不包括（ ）。
A. 被动操作的指数型基金(index fund)
B. 在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
C. 独特的实物申购赎回机制
D. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
3. [多选题]根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则））的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有( )．
A. 中国结算公司上海、深圳分公司
B. 中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司
C. 商业银行和证券交易所
D. 中国结算公司境外B股结算会员
4. [单选题]我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖（ ）。
A. 政府债券和金融债券
B. 政府债券和政府机构债券
C. 政府机构债券和金融债券
D. 证券衍生产品
5. [单选题]基金管理人作为专门（ ）的机构，只有在接受基金持有人(fund holder)委托的条件下，才能从业基金资金的管理工作。
A. 专家理财
B. 专业理财
C. 个人理财
D. 代客理财
6. [单选题]国外基金直销渠道的特点不包括( )。
A. 对客户财务状况更了解，对客户控制较强
B. 客户可得到独立的顾问服务
C. 易于建立双向持久的联系，提高忠诚度
D. 推销新产品更容易
7. [单选题]道氏理论认为，( )是最重要的价格。
A. 开盘价
B. 收盘价
C. 买入价
D. 卖出价
8. [多选题]政府发行实物国债，是因为（ ）。
A. 货币经济不发达(economically undeveloped)，实物交易占主导地位
B. 用于建设项目
C. 虽然货币经济为主，但币值不稳定
D. 弥补预算赤字
9. [单选题]（ ）是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法。
A. 无为管理法
B. 被动管理法
C. 乐观管理法
D. 积极管理法
10. [单选题]IB制度起源于（ ），目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、我国台湾地区等）得到普遍推广并取得了巨大成功。
A. 日本
B. 中国香港
C. 美国
D. 德国
