【导读】
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1. [多选题]下述（ ）行为属于操纵市场行为。
A. 证券公司以散布谣言等手段影响证券发行、交易
B. 证券公司在一段时间内，频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
C. 证券公司以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的(unnecessary)证券买卖
D. 证券公司以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
E. 证券公司委托其他证券公司代为买卖证券
2. [单选题]标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（ ）折合相加而成。
A. 公式
B. 折算率
C. 面值
D. 现值
3. [单选题]在我国，基金管理人和托管人之间的关系是（ ）。
A. 由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系
B. 管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系
C. 平行受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行基金管理和基金托管的职责
D. 交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人
4. [单选题]股票及其他有价证券(securities)的理论价格是以一定的（ ）计算出来的未来收入的现值。
A. 必要收益率
B. 定期存款利息率
C. 无风险利率(risk-free interest rate)
D. 存款准备金率
5. [单选题]证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( )的10%．
A. A，上市公司净资产
B. 证券交易总量
C. 证券流通市值
D. 证券发行总量
6. [多选题]根据国务院《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件有( )。
A. 发起人的出资总额不少于1亿元人民币
B. 符合国家有关利用外资的规定
C. 发起人认购的股本总额达到公司拟发行股本总额的25%
D. 发起人的出资总额不少于1．5亿元人民币
7. [单选题]如果投资者在2005年4月15日（周五，法定节假日前最后一个工作日）赎回了基金份额，那么投资者享有利润的期限至（ ）。
A. 4月15日
B. 4月16日
C. 4月17日
D. 4月18日
8. [单选题]（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发\'展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
A. 内部控制
B. 外部控制
C. 直接控制
D. 间接控制
9. [单选题]某公司普通股股价为18元，该公司转换比例为20的可转换债券的转换价值为（ ）。
A. 0.9元
B. 1.1元
C. 2元
D. 360元
10. [多选题]证券市场的有效性(efficiency of stock market)包含( )的要求．
A. 证券市场的低风险
B. 证券市场的高收益
C. 证券市场的高效率
D. 证券市场的低成本
