【名词&注释】
财政政策(fiscal policy)、证券市场(securities market)、暂行办法(interim procedures)、所得税率(income tax rate)、股票买卖(stockjobbing)、买断式回购(buying out type repurchase)、法人资格、无风险资产(riskless asset)、指数型基金(index fund)、基金持有人(fund holder)
[多选题]申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件（ ）。
A. 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币5000万元
B. 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人；具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人
C. 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D. 最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
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举一反三：
[多选题]开放式基金的分红方式有两种（ ）。
A. 股票分红方式
B. 现金分红方式
C. 分红再投资转换为基金份额
D. 股票买卖差价
[单选题]A公司发行一笔债券筹资1000万元，手续费0.1%，年利率5%，期限3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是（ ）。
A. 3%
B. 3.35%
C. 3.5%
D. 4%
[单选题]基金持有人(fund holder)大会在代表基金份额（ ）以上的基金持有人(fund holder)出席时才可以召开。
A. 15%
B. 50%
C. 51%
D. 30%
[多选题]在RS1应用法则中投资操作为买人的是（ ）。
A. RS1值在80～100
B. RS1值在50～80
C. RS1值在20～50
D. RS1值在0.20
[多选题]宏观经济分析的基本方法包括（ ）。
A. 比较分析法
B. 总量分析法
C. 结构分析法
D. 因素分析法
[单选题]要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。
A. 特雷诺指数
B. 夏普指数
C. 信息比率
D. 詹森指数
[单选题]国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终，结算参与人T+1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算上海分公司应（ ）从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。
A. 按成交顺序由前往后
B. 按成交顺序由后往前
C. 按成交编号由前往后
D. 按成交编号由后往前
[单选题]ETF投资基金的最大特点是( )。
A. 指数型基金(index fund)
B. 进行一级市场和二级市场并存交易
C. 一级市场、二级市场套利交易
D. 实物的申购、赎回机制
[单选题]下列（ ）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。
A. 紧缩性
B. 扩张性
C. 中性
D. 弹性
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