
【名词&注释】
投资者(investor)、销售业务(selling operation)、要式合同(formal contract)、资料电子化(electronic data processing)、到期日(due date)、招募说明书、诺成合同(consensual contract)、电子化信息(digitized information)
[单选题]基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息(digitized information),保存期限不得少于( )年。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 20
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举一反三:
[单选题]统一公债估值公式为( )。
A. V=C/(1-r)
B. V=C/r
C. V=(r-1)/C
D. V=(C-1)/r
[单选题]下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中,错误的是( )。
A. 应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用
B. 不得收取法律文件规定以外的其他额外费用
C. 不得对投资者做出盈亏承诺
D. 对不同投资者违规收取不同费率的费用
[单选题]发生投资者的风险承担能力与风险承担意愿相背离的情况时,投资经理或基金销售人员应当( )。
A. 更注重客户的风险承担能力
B. 更注重客户的风险承担意愿
C. 更注重客户的收益要求
D. 兼顾客户的风险承担能力与风险承担意愿
[多选题]托管协议的特征有( )。
A. 托管协议是要式合同
B. 托管协议是派生合同
C. 托管协议是一种实践合同
D. 托管协议是诺成合同(consensual contract)
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