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基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,

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    投资者(investor)、销售业务(selling operation)、要式合同(formal contract)、资料电子化(electronic data processing)、到期日(due date)、招募说明书、诺成合同(consensual contract)、电子化信息(digitized information)

  • [单选题]基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息(digitized information),保存期限不得少于( )年。

  • A. 3
    B. 5
    C. 10
    D. 20

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  • 举一反三:
  • [单选题]统一公债估值公式为( )。
  • A. V=C/(1-r)
    B. V=C/r
    C. V=(r-1)/C
    D. V=(C-1)/r

  • [单选题]下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中,错误的是( )。
  • A. 应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用
    B. 不得收取法律文件规定以外的其他额外费用
    C. 不得对投资者做出盈亏承诺
    D. 对不同投资者违规收取不同费率的费用

  • [单选题]发生投资者的风险承担能力与风险承担意愿相背离的情况时,投资经理或基金销售人员应当( )。
  • A. 更注重客户的风险承担能力
    B. 更注重客户的风险承担意愿
    C. 更注重客户的收益要求
    D. 兼顾客户的风险承担能力与风险承担意愿

  • [多选题]托管协议的特征有( )。
  • A. 托管协议是要式合同
    B. 托管协议是派生合同
    C. 托管协议是一种实践合同
    D. 托管协议是诺成合同(consensual contract)

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