【名词&注释】
财务报表(financial statement)、投资收益(investment income)、管理能力、公司债券(corporate bond)、证券公司(securities company)、年度报告(annual report)、有限责任(limited liability)、业务培训(professional training)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券营业部(security operation house)
[单选题]基金绩效衡量是对基金经理（ ）的衡量。
A. 投资能力
B. 管理能力
C. 稳健性
D. 风险态度
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举一反三：
[多选题]下列关于发行可转换公司债券净资产要求说法错误的是（ ）。
A. 股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元
B. 有限责任(limited liability)公司的净资产不低于人民币5000万元
C. 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
D. 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
[单选题]避税型证券组合通常投资于（ ），这种债券免交联邦税，也常常免交州税和地方税。
A. 市政债券
B. 对冲基金
C. 共同基金
D. 股票
[多选题]证券组合管理的意义在于（ ）。
A. 达到在保证预定收益的前提下使投资风险最小
B. 达到在控制风险的前提下使投资收益最大化的目标
C. 避免投资过程的随意性
D. 采用适当的方法选择多种证券作为投资对象
[多选题]中国证监会(china securities regulatory commission)有关职能部门发送给发审委员的文件内容包括（ ）。
A. 会议通知
B. 股票发行申请文件
C. 中国证监会(china securities regulatory commission)的初审报告
D. 中国证监会(china securities regulatory commission)的决议报告
[多选题]关于申购资金冻结、验资及配号，以F说法正确的有（ ）。
A. 申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理
B. 每一有效申购单位配一个号
C. 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
D. 当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一申签号码认购一个申购单位新股
[单选题]证券营业部(security operation house)员工的培训大体可分为（ ）两种。
A. 职前培训、在职培训
B. 业务培训(professional training)、专业培训
C. 在岗培训、离岗培训
D. 业务培训(professional training)、在岗培训
[多选题]股票投资的收益由（ ）组成。
A. 股息收入
B. 资本利得
C. 利息
D. 公积金转增股本
[多选题]第 67 题 中国证监会(china securities regulatory commission)的非现场检查包括（ ）。
A. 证券公司的年度报告
B. 董事会报告
C. 制度与人员的检查
D. 财务报表附注
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