1. [多选题]我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章(divisional regulations)或其他规范性文件包括（ ）。
A. 《中华人民共和国证券法》
B. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C. 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D. 《证券公司内部控制(corporate internal control)指引》
2. [多选题]市场分割理论认为（ ）。
A. 短期、中期与长期债券市场上存在着不同的投资群体
B. 不同的投资群体决定了不同期限的利率水平
C. 不同的利率水平决定了不同的投资群体
D. 利率水平完全由资金的供求关系决定
3. [单选题]所谓标准品种是指不分券种、只分（ ）、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。
A. 回购期限
B. 回购利率
C. 回购主体
D. 回购场所
4. [多选题]上市公司或投资者应向商务部报送的文件有（ ）。
A. 战略投资方案
B. 投资者持续持股的承诺函
C. 定向发行合同或股份转让协议
D. 净注册会计师审计的爱投资者最近3年的资产负债表
5. [多选题]开放式基金成立后的存续期内，出现（ ）情况基金管理应该及时向中国证监会报告，说明原因及解决方案。
A. 有效持有人数连续20个工作日达不到100人
B. 连续20个工作日内最低基金资产净额低于5000万元
C. 有效持有人数30个工作日达不到100人
D. 连续20个工作日最低基金资产净额低于1亿元
