1. [单选题]2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔(brussels)交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（ ）。
A. 泛欧交易所
B. 纽交所一泛欧证交所公司
C. CME集团有限公司
D. 伦敦国际金融期权期货交易所
2. [单选题]上市公司设( )，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管等事宜。
A. 董事会秘书
B. 总经理
C. 董事长
D. 监事
3. [单选题]保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于( )。
A. 提交发行申请文件前的尽职调查
B. 发审会前重大事项的调查
C. 发审会后重大事项的调查
D. 上市前重大事项的调查
4. [单选题]子基金之间可以进行相互转换的基金是（ ）。
A. 股票基金
B. 债券基金
C. 货币市场基金
D. 系列基金
5. [单选题]证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。
A. 4
B. 2
C. 5
D. 6
6. [单选题]对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入(interest income)，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴（ ）的个人所得税。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
7. [单选题]基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（ ）聘任，并对其负责。
A. 股东会
B. 董事会
C. 董事长
D. 总经理
8. [多选题]在我国，属于证券投资基金的运作费用的是( )。
A. 交易佣金
B. 证管费
C. 上市年费
D. 信息披露费
9. [单选题]CHA考试首次于（ ）在中国举办。
A. 2002年3月
B. 2005年2月
C. 2005年12月
D. 2006年3月
10. [多选题]证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须(，．
A. 信誉高
B. 发行期限长
C. 流动性好
D. 收益高
