
【名词&注释】
不良影响(harmful effects)、若干问题(some problems)、妥善处理(careful and skillful handling)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、有关规定(related regulations)、市场行情(market quotation)、纠纷案件(dispute case)、正当理由(justification)、证监会派出机构
[判断题]政府宏观政策的变动对期货市场的影响不大。( )
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举一反三:
[单选题]期货公司因( )提供虚假信息误导客户下单,造成客户经济损失的,应当承担赔偿责任。
A. 过失
B. 重大过失
C. 故意
D. 故意或者重大过失
[单选题]期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人,孙某经中国证监会批准,于2008年6月15日获得了任职资格,2008年7月3日,公司通知孙某前来办理任职手续,但是由于近段事务繁忙,孙某一直未前往办理,2008年8月15日,孙某赶往公司办理任职手续,根据规定该期货公司( )。
A. 能够为孙某办理
B. 除有中国证监会派出机构认可的正当理由(justification)外,不能为孙某办理
C. 不能为孙某办理,因为其已经丧失了任职资格
D. 不能为孙某办理,但仍具有任职资格
[多选题]期货公司营业部变更营业场所的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。
A. 变更营业部营业场所申请书
B. 营业部的管理制度文本
C. 变更营业部营业场所的详细计划
D. 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
[多选题]全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的,应当符合( )的有关规定。
A. 期货交易所
B. 期货业协会
C. 中国证监会
D. 期货公司
[单选题]业内公认的第一只期货投资基金的创始人是( )。
A. 理查德·道前(RichardDonchian)
B. 唐(Dunn)
C. 哈哥特(Hargitt)
D. 索罗斯
[多选题]下列( )状况的出现,表示基差走弱。
A. 7月时大连商品交易所豆粕9月合约基差为4元/吨,到8月时为3元/吨
B. 7月时大连商品交易所豆油9月合约基差为5元/吨,到8月时为-1元/吨
C. 7月时上海期货交易所阴极铜9月合约基差为-2元/吨,到8月时为-6元/吨
D. 7月时上海期货交易所铝9月合约基差为-2元/吨,到8月时为0元/吨
[单选题]在卖出合约后,如果价格上升则进一步卖出合约,以提高平均卖出价格,一旦价格回落可以在较高价格上买入止亏盈利,这称为( )。
A. 买低卖高
B. 卖高买低
C. 平均买低
D. 平均卖高
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