【名词&注释】
大额可转让定期存单(negotiable certificate of deposit (cds))、个体工商户(individual business households)、主要职责(main duty)、创业板上市公司(listed companies on gem)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、宏观调控能力(macro-control ability)、《中华人民共和国反洗钱法》、监督管理机构、市场环境下(market environment)
[多选题]证券上市后的存管业务包括（ ）。
A. 交易过户
B. 发放现金红利
C. 非交易过户
D. 证券账户挂失
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举一反三：
[多选题]中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（ ）。
A. 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B. 负责监督有关法律法规的执行
C. 负责保护投资者的合法权益
D. 对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场
[多选题]依据《中华人民共和国反洗钱法》，以下( )属于人民币大额交易。
A. 法人、其他组织和个体工商户之间金额100万元以上的单笔转账支付
B. 金额20万元以上的单笔现金收付，包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付
C. 单位银行结算账户之间金额200万元以上的款项划转等交易
D. 个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转等交易
[多选题]获取现金能力是指企业的经营现金净流入和投入资源的比值，投入资源可以是（ ）。
A. 总资产
B. 普通股股数
C. 营运资金
D. 销售成本
[单选题]第 8 题 创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为（ ）。
A. 证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B. 证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
C. 证券上市后1个会计年度
D. 证券上市后2个会计年度
[单选题]是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下(market environment)现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。
A. 现金比例变化法
B. 现金变化法
C. C．银行存款比例变化法
D. D．二次项法
[多选题]上海证券交易所的综合指数有( )。
A. 上证成分股指数
B. 上证380指数
C. 上证综合指数
D. 新上证综合指数
[单选题]随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力(macro-control ability)的不断加强，利率特别是（ ）已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。
A. 基准利率
B. 回购协议利率
C. 大额可转让定期存单利率
D. 债务票面利率
[多选题]基金托管人对基金管理人的投资运作的监督，可以采取( )等形式提醒基金管理人。
A. 定期报告
B. 行政处罚
C. 书面警示
D. 电话提示
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