1. [多选题]在任一时点上，影响利率期限结构形状的因素有（ ）。
A. 对未来利率变动方向的预期
B. 债券预期收益中可能存在的流动性溢价
C. 市场效率低下
D. 资金在长期和短期市场之间的流动可能存在的障碍
2. [多选题]证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（ ）有效控制包销风险。
A. 事先评估
B. 制订风险处置预案
C. 建立奖惩机制
D. 扩大分销渠道
3. [单选题]当( )以上的会员营业部因系统故障无法正常接人证券交易所(stock exchange)交易系统(trading system)时，为证券交易所(stock exchange)无法正常开始交易的情形．
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
4. [单选题]基金销售机构内部控制的（ ）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A. 健全性(soundness)
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
5. [单选题]该公司的每股净资产(net assets per share)是（ ）。
A. 1.6元
B. 1.31元
C. 0.81元
D. O.65元
