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职业资格2021期货从业考试考试试题试卷(1G)

来源: 不凡考网    发布:2021-03-12     [手机版]    
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1. [多选题]期货公司甲在为投资者乙办理股指期货开户时,明知乙不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事,于是对甲进行告诫,并要求其改正,甲拒不改正。针对此材料,回答问题:期货公司甲在办理股指期货开户时应当( )。

A. 向投资者充分揭示股指期货风险
B. 尽力使投资者获得股指期货交易编码
C. 协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
D. 审查投资者资质


2. [多选题]以下属于某会员制期货交易所的交易规则的内容,其中符合法律规定的是( )。

A. 期货交易、结算和交割制度
B. 保证金的管理和使用制度
C. 违规、违约行为及其处理办法
D. 会员资格及其管理办法


3. [多选题]依《期货交易所管理办法》的规定,结算会员由( )组成。

A. 交易结算会员
B. 全面结算会员
C. 期货公司会员
D. 特别结算会员


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