【名词&注释】
决策程序(decision procedure)、研究报告(research report)、特别规定(special provisions)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、有关规定(related regulations)、《证券法》(securities law)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、公司内部控制(corporate internal control)、主承销商(managing underwriter)
[判断题]从理论上说，价格发现意味着期货价格必然等于未来的现货价格。（ ）
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举一反三：
[单选题]主承销商(managing underwriter)和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式，计划安排国际分销的地区与发行人时的原则是( )。
A. 选择关系简单的地区
B. 选择大型城市
C. 选择与发行人和股票上市地有密切投资关系、经贸关系和信息交换关系的地区为国际配售地
D. 选择法律宽松的地区
[多选题]关于合格境外机构投资者的结算，以下说法正确的是( )．
A. 托管人应当在结算公司的结算银行中选择l家，开立1个或多个结算资金专用存款账户
B. 托管人只能通过结算资金专用存款账户向其结算备付金账户划入资金和接收其从结算备付金账户汇划的资金
C. 托管人不再作为结算公司结算参与人时，在结清与结算公司的其他债权债务后，可向结算公司申请划付结算备付金余额
D. 托管人应当按照结算公司的证券、资金交收指令，按时履行交收责任
[单选题]在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行( )。
A. 评估立项
B. 尽职调查
C. 部分资产评估
D. 确认所有者的财产和权益
[多选题]基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有( )。
A. 投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定
B. 健全投资决策授权制度
C. 投资决策应当有充分的投资依据
D. D.建立投资风险评估与管理制度
[多选题]经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（ ）。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为特定客户办理境外投资规定的金融产品
[单选题]上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问应尽职调查以确保境外上市之后仍具有独立的持续上市地位、保留的( )具有持续经营能力。
A. 核心资产和业务
B. 核心资产和主营业务
C. 核心技术和业务
D. 核心项目和技术
[多选题]挂牌公司出现下列（ ）情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。
A. 进入破产清算程序
B. 中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)核准其公开发行股票申请
C. 北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价
D. 中国证券业协会规定的其他情形
[多选题]基金管理公司内部控制(corporate internal control)制度的组成部分有( )。
A. 内部控制理论
B. 内部控制大纲
C. 基本管理制度
D. 部门业务规章
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