【名词&注释】
交易市场(exchange market)、流动资产(current assets)、波浪理论(wave theory)、公司型基金(corporate fund)、监管部门(supervision department)、综合类证券公司(comprehensive securities company)、交易方式(transaction mode)、契约型基金(contractual fund)、净资产额、证券发行人(issuer)
[多选题]属于封闭式基金与开放式基金主要区别的是（ ）。
A. 投资策略不同
B. 基金份额交易方式(transaction mode)不同
C. 发行规模限制不同
D. 期限不同
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举一反三：
[多选题]下列关于证券发行市场的论述，正确的是( )。
A. 证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B. 证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C. 证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场
D. 证券发行市场是交易市场的基础和前提
[单选题]可转换公司债券应半年或1年付息一次，到期后（ ）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
[单选题]防御性收购一般是指（ ）。
A. 毒丸策略
B. 白衣骑士策略
C. 管理层防卫策略
D. 保持公司控制权策略
[单选题]在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（ ）。
A. 证券发行人(issuer)
B. 证券投资者
C. 证券中介机构
D. 监管部门
[多选题]证券公司应遵守下列哪些财务风险监管指标？（ ）
A. 综合类证券公司的净资本不得低于2.5亿元
B. 证券公司的净资本不得低于其对外负债的10%
C. 证券公司的流动资产不得低于流动负债
D. 综合类证券公司的对外负债不得超过其净资产额的9倍
[单选题]自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征（ ）。
A. 营业税
B. 所得税
C. 印花税
D. 增值税
[单选题]契约型基金(contractual fund)与公司型基金的主要区别不表现为（ ）。
A. 法律主体资格
B. 投资者地位
C. 营运依据
D. 基金规模
[单选题]下面不属于波浪理论主要考虑因素的是（ ）。
A. 成交量
B. 时间
C. 比例
D. 形态
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