1. [多选题]证券公司申请介绍业务资格．应当符合的风险控制指标标准包括（ ）。
A. 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的6%，但因证券公司发债提供的反担保除外
B. 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C. 净资本不低于12亿元人民币
D. 净资本不低于净资产的70%
2. [单选题]下列期货交易中经常以实物交割的是( )。
A. 商品期货
B. 利率期货
C. 股指期货
D. 汇率期货
3. [多选题]中国证监会(china securities regulatory commission)或者其派出机构通过( )方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
A. 审核材料
B. 考察谈话
C. 询问相关人
D. 调查从业经历
4. [单选题]某玉米看涨期权合约中的执行价格为3.50美元/蒲式耳，而当时玉米期货合约价格为3.60美元/蒲式耳，则该期权肯定为( )。
A. 实值期权
B. 虚值期权
C. 两平期权
D. 欧式期权
5. [单选题]香港恒生指数期货最小变动价位涨跌每点为50港元，某交易者在4月20日以11950点买人2张期货合约，每张佣金为25港元。如果5月20日该交易者以12000点将手中合约平仓，则该交易者的净收益是（ ）港元。
A. -5000
B. 2500
C. 4900
D. 5000
6. [单选题]7月1日，某投资者以7200美元/吨的价格买入1手10月份铜期货合约，同时以7100美元/吨的价格卖出1手12月铜期货合约。到了9月1日，该投资者同时以7350美元/吨、7200美元/吨的价格分别将10月和12月合约同时平仓。该投资者的盈亏状况为( )美元/吨。
A. 亏损100
B. 盈利100
C. 亏损50
D. 盈利50
7. [多选题]期货投资基金风险控制的具体内容包括( )。
A. 风险测量
B. 风险控制的原则和目标
C. 风险管理方法
D. 投资限制
8. [多选题]孙某原来是北京某食品公司(food company)的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，申请该职位必须由两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下四个人，其中可以作为推荐人的是（ ）。
A. 张某是某期货公司的监事
B. 王某是某期货公司的总经理．任职11个月
C. 陈某是孙某原单位的总经理
D. 钱某在某期货公司任监事会主席2年以上
9. [单选题]以下期货合约中，交易手续费为2元/手的是( )。
A. 上海期货交易所天然橡胶期货合约
B. 大连商品交易所黄大豆期货合约
C. 郑州商品交易所小麦期货合约
D. 上海期货交易所阴极铜期货合约
10. [单选题]期货公司应当聘请（ ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。
A. 会计师事务所
B. 律师事务所
C. 具备证券、期货相关业务资格的律师事务所
D. 具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所
