1. [多选题]影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素的有（ ）。
A. 国际经济形势
B. 国内经济状况与发展动向
C. 通货膨胀
D. 社会制度
2. [多选题]关于基金管理人和基金托管人(fund trustee)从事基金管理活动取得的收入有关的税收，以下说法正确的有（ ）。
A. 依税法规定暂免征收营业税
B. 依税法规定征收营业税
C. 依税法规定暂免征收企业所得税
D. 依税法征收企业所得税
3. [单选题]关于上证红利指数论述不正确的是（ ）。
A. 上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的180只股票作为样本
B. 反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势
C. 上证红利指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法
D. 上证红利指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数相同
4. [单选题]如果希望预测未来相对较长时期的走势，应当使用（ ）。
A. K线
B. K线组合
C. 形态理论
D. 黄金分割线
5. [单选题]下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（ ）。
A. 是委托人、受益人与受托入的关系
B. 基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
C. 是所有者和经营者之间的关系
D. 是相互制衡的关系
6. [单选题]在道·琼斯指数中，公用事业类股票取自（ ）家公用事业公司。
A. 6
B. 10
C. 15
D. 30
7. [单选题]企业股份制改组不必聘请的专业中介机构是( )。
A. 具有从事证券相关业务资格的会计审计机构
B. 具有证券投资咨询资格的投资咨询公司
C. 具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
D. 律师事务所
8. [单选题]下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的是（ ）。
A. 基金转换费
B. 基金管理人的管理费
C. 基金托管人(fund trustee)的托管费
D. 销售服务费
9. [单选题]公司的销售净利率是（ ）。
A. 5.67%
B. 6.67%
C. 4.53%
D. 10.93%
10. [多选题]关于旗形，下列说法正确的是（ ）。
A. 旗形大多发生在市场极度活跃、股价运动近乎直线上升或下降的情况下
B. 旗形分为上升旗形和下降旗形两种
C. 旗形出现前，一般应有一个旗杆
D. 旗形持续的时间不能太长，经验上，持续的时间应短于3周
E. 旗形在形成过程中，成交量从左到右逐渐增大，被突破后，成交量更大
