【名词&注释】
上市公司(listed company)、投资者(investor)、行政处罚(administrative punishment)、投资银行业务(investment banking)、数额较大(relatively large amount)、中国证监会(china securities regulatory commission)、律师资格(qualification of lawyers)、业务部门(business department)、首次公开发行股票(initial issuing of stocks)、保荐代表人(sponsor deputy)
[单选题]上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（ ）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
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举一反三：
[多选题]指数基金的优势包括( )。
A. 为投资者降低“门槛”
B. 费用低廉
C. 风险较小
D. 可作为避险套利的工具
[多选题]基金业常用的营业推广手段有（ ）。
A. 销售网点宣传
B. 广告促销
C. 投资者交流
D. 费率优惠
[单选题]在主板上市公司首次公开发行股票(initial issuing of stocks)，中国证监会收到申请文件后应在（ ）个工作日内作出是否受理的决定。
A. 10
B. 14
C. 5
D. 7
[多选题]保荐代表人(sponsor deputy)有下列( )情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。
A. 负有数额较大的未到期债务
B. 保荐机构撤回推荐函
C. 被注销或者吊销执业证书
D. 不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格(qualification of lawyers)
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