【名词&注释】
金融监管(financial supervision)、证券公司(securities company)、证券交易所(stock exchange)、研究报告(research report)、竞争者(competitor)、发行人、中国证监会(china securities regulatory commission)、发展前景分析、财务状况分析(analysis of financial conditions)、符合规定(conforming to prescribed)
[多选题]证券组合管理的特点包括（ ）。
A. 投资的分散性
B. 投资的集中性
C. 风险与收益的匹配性
D. 风险的最小化
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举一反三：
[单选题]假设今天发行三年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息三次，如果到期收益率为4%，则债券债券价格为（ ）。
A. 100.69
B. 101.52
C. 102.44
D. 103.35
[多选题]投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括下列内容中的（ ）。
A. 发行人的行业分类、行业政策
B. 发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位
C. 发行人经营状况和发展前景分析
D. 发行人盈利能力和财务状况分析(analysis of financial conditions)
[单选题]证券交易所所撤销会员资格，须经（ ）审定。
A. 中国证监会(china securities regulatory commission)
B. 地方证管办
C. 中国人民银行
D. 交易所理事会
[单选题]自基金份额发售之日开始计算，封闭式基金的募集期限不得超过( )。
A. 3个月
B. 6个月
C. 10个月
D. 1年
[单选题]第 52 题 下列人员中，可在资信评级机构中担任证券评级业务高级管理人员的是（ ）。
A. 被金融监管机构采取市场禁人措施，且禁入期未满
B. 最近1年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
C. 最近2年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的人员
D. 在中国境内或者香港、澳门等地区工作满3年的境外人士
[单选题]单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的（ ）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[多选题]证券公司申请融资融券业务试点的条件是（ ）。
A. 经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司．
B. 公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会(china securities regulatory commission)立案调查或者正处于整改期间
C. 财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定(conforming to prescribed)，最近6个月净资本均在12亿元以上
D. 客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
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