【名词&注释】
道德风险(moral hazard)、银行间债券市场(inter-bank bond market)、银行贷款(bank loan)、禁止性规定(prohibiting stipulation)、申报材料(application material)、实际需要(practical needs)、交易所交易方式、基金发起人(fund sponsor)、金融交易(financial transaction)、片面强调
[单选题]下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是()
A. 合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险
B. 大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上
C. 操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险
D. 道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险
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举一反三：
[多选题]以下关于投资者教育的基本原则说法错误的是( )。
A. 投资者教育不可等同于投资咨询
B. 投资者教育应有助于监管者保护投资者
C. 投资者教育有固定模式
D. 投资者教育不存在广泛适用的投资者教育计划
[单选题]下列不属于金融交易(financial transaction)的组织方式的是( )。
A. 电信网络交易方式
B. 柜台交易方式
C. 交易所交易方式
D. 自由交易方式
[多选题]目前，银行间债券市场现券交易的结算日有( )和( )两种，其中，T为交易达成日。
A. T+1;T+3
B. T+0;T+1
C. T+3;T+5
D. T+2;T+3
[单选题]特雷纳比率与夏普比率的区别在于特雷纳比率使用的是系统风险，而夏普比率则对全部风险进行了衡量。这种说法（）。
A. 错误
B. 正确
C. 部分正确
D. 部分错误
[多选题]申请设立证券投资基金时，基金发起人(fund sponsor)应提交的申报材料包括（）。
A. 发起协议
B. 基金契约
C. 托管协议
D. 招募说明书
[多选题]公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等塬因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用()予以赔偿。
A. 固有财产
B. 风险准备金
C. 基金资产
D. 银行贷款
[多选题]基金管理费率通常与基金规模呈( )，与风险呈( )。
A. 正比，正比
B. 正比，反比
C. 反比，正比
D. 反比，反比
[单选题]基金在宣传推介材料时，下列说法错误的是( )。
A. 不得登载单位或者个人的推荐性文字
B. 登载基金的过往业绩
C. 违规承诺收益或承担损失
D. 增加风险提示
[单选题]关于欧式期权和美式期权，下列说法错误的是（ ）。
A. 对于欧式期权，如果买方要提前执行权利，期权卖出者可以拒绝履约
B. 超过到期日，美式期权失效
C. 其他条件相同时，美式期权的期权费通常要比欧式期权的低
D. 世界范围内，在交易所进行交易的多数期权均为美式期权．
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