
【名词&注释】
市场信息(market information)、债权人(creditor)、组织形式(organization form)、交易价格(transaction value)、市场价格(market price)、履行职责(acquittal)、工作经历(work experience)、直系亲属(lineal consanguinity)、证券公司风险、广泛传播
[判断题]基金管理人通过对银行员工的持续培训、合作组织客户推介会以及代销手续费的合理分配,可增强银行渠道代销的积极性,提高银行员工的营销能力。 ( )
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举一反三:
[单选题]下列有关独立董事任职资格的描述,错误的是( )。
A. 有履行职责所需要的时间
B. 具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历(work experience)
C. 直系亲属(lineal consanguinity)不在拟任职的基金管理公司任职
D. 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
[单选题]行政清理组应当自成立之日起( )日内,将债权人需要登记的相关事项予以公告。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[单选题]基金按( ),可分为封闭式基金和开放式基金。
A. 投资标的划分
B. 基金的组织形式不同
C. 投资目标划分
D. 基金运作方式不同
[多选题]基金监管目标中,保证市场公平的含义是( )。
A. 恰当地设立交易制度来保障交易的公平,使投资者都能够平等
B. 保证交易价格形成的公平性
C. 发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为
D. 保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中
[单选题]目前,我国的投资者在ETF募集期间认购ETF的方式不包括( )。
A. 场内现金认购
B. 场外现金认购
C. 组合证券认购
D. 以上都不是
[多选题]资产评估报告正文内容包括( )。
A. 评估基准日期
B. 评估原则
C. 资产状况与产权归属
D. 评估目的与评估范围
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