【名词&注释】
经营风险(business risk)、公司发起人(company promoter)、暂行办法(interim procedures)、委托合同(authorization contract)、中国证监会(china securities regulatory commission)、主管人员(executive staff)、综合类证券公司(comprehensive securities company)、证券服务部、《证券法》(securities law)、财务顾问业务(financial advisory business)
[判断题]证券服务部在经营中不得为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来。
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举一反三：
[单选题]某投资者投资如下的项目，在未来第10年末将得到收入50000元，期间没有任何货币收入。假设希望得到的年利率为12%，则按复利计算的该项投资的现值为（ ）。
A. 22727.27元
B. 19277.16元
C. 16098.66元
D. 20833.30元
[单选题]可转换公司债券自转换期结束之前的（ ）停止交易。
A. 第5个交易日起
B. 第7个交易日起
C. 第10个交易日起
D. 第20个交易日起
[单选题]投资者，是简单机械调整战略的自然候选人。
A. 对财富变动不是很敏感的
B. 对财富变动稍微敏感的
C. C．对财富变动较为敏感的
D. 对市场行为剧烈反映的
[单选题]客户作为委托合同的另一方，必须承担的义务不包括( )．
A. 了解交易风险，明确买卖方式
B. 根据自身承受能力接受交易结果
C. 采用正确的委托手段
D. 按规定缴存交易结算资金
[单选题]保荐制实施后，凡中国证监会核准的( )，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。
A. 所有证券公司
B. 具有承销资格的所有证券公司
C. 综合类证券公司(comprehensive securities company)和比照综合类管理的证券公司
D. 具有主承销资格的综合类证券公司(comprehensive securities company)和经纪类证券公司
[单选题]第 1 题 招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由（ ）表决通过。
A. 发起人大会
B. 股东大会
C. 公司董事会
D. 公司监事会
[多选题]下列关于ETF申购和赎回原则的说法中，正确的是( )。
A. 场内申购赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式
B. 场外申购采用份额申购、份额赎回的方式
C. C．场外申购赎回ETF时，申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代等
D. 申购、赎回申请提交后不得撤销、
[多选题]对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（ ）。
A. 依法责令整改，暂停办理相关业务
B. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话
C. 出具警示函
D. 暂停履行职务
[单选题]第 2 题 其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务(financial advisory business)，实缴注册资本和净资产不低于人民币（ ）万元。
A. 100
B. 200
C. 500
D. 1000
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