1. [单选题]关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（ ）。
A. 本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B. 本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
C. 本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
D. 本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券
2. [多选题]证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间，有( )情形的，应当回避。
A. 本人持有受评级机构或者受评级证券发行人(issuer)的股份达到4%
B. 本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人(issuer)的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人(issuer)的实际控制人
C. 本人担任受评级机构或者受评级证券发行人(issuer)聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D. 直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人(issuer)发生累计超过50万元的交易
3. [单选题]国外基金直销渠道的特点不包括( )。
A. 对客户财务状况更了解，对客户控制较强
B. 客户可得到独立的顾问服务
C. 易于建立双向持久的联系，提高忠诚度
D. 推销新产品更容易
4. [单选题]指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
A. 交易所交易资金清算
B. 全国银行间市场交易资金清算
C. 场外资金清算
D. 场内资金清算
5. [单选题]其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务(financial advisory business)，实缴注册资本和净资产不低于人民币（ ）万元。
A. 1000
B. 500
C. 200
D. 100
6. [单选题]根据《证券法》(securities law)规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。
A. 中国人民银行
B. 当地政府
C. 财政部
D. 国务院证券监督管理机构
7. [单选题]复利终值=复利现值×( )。
A. 复利现值系数
B. 复利终值系数
C. 年金现值系数
D. 年金终值系数
8. [多选题]如果基金公司违规或存在较大的经营风险，则中国证监会将（ ）。
A. 依法责令整改
B. 暂停办理相关业务
C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般采取监管谈话
D. 基金管理公司整改完毕，中国证监会应该对其进行现场验收
9. [单选题]（ ）行业的产品往往是生活必需品或必要的公共服务。
A. 增长型
B. 周期型
C. 防守型
D. 初创型
10. [多选题]申请发行可交换公司债券，应当符合下列规定（ ）。
A. 申请人应当是符合《公司法》、《证券法》(securities law)规定的有限责任公司或者股份有限公司
B. 公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元
C. 应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物
D. 当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%
