【名词&注释】
风险承受能力(risk bearing capacity)、利益冲突(interest conflict)、计算机语言(computer language)、业务流程(business process)、金融工具(financial instrument)、金融市场(financial market)、《公司法》(the company law)、中国证监会(china securities regulatory commission)、主管机构(appropriate body)、投资人权益
[单选题]基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当( )。
A. 确保投资者的利益优先
B. 确保个人的利益优先
C. 确保所在机构的利益优先
D. 回避
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举一反三：
[多选题]金融市场的构成要素不包括( )
A. 市场参与者
B. 金融工具
C. 流通渠道
D. 金融交易的组织方式
[多选题]( )表示为未来两个日期间借入货币的利率，也可以表示投资者在未来特定日期购买的零息票债券的到期收益率。
A. 即期利率
B. 远期利率
C. 市场利率
D. 名义利率
[单选题]基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括( )。
A. 有效识别投资者身份
B. 向投资者提供“投资人权益须知”
C. 向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式等
D. 了解投资者的投资目标，但不需要了解其风险承受能力
[单选题]基金经理任职应具备的条件不包括（ ）。
A. 通过中国证监会(china securities regulatory commission)或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
B. 具有3年以上证券投资管理经历
C. 没有《公司法》(the company law)《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
D. 最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
[单选题]下列选项中，可以实现对东道国主管机构(appropriate body)境内的证券投资基金管理人进行实地检查的模式有（）。
A. 母国主管机构(appropriate body)进行检查模式
B. 双方主管机构(appropriate body)联合检查模式
C. 东道国主管机构(appropriate body)进行检查模式
D. 以上都正确
[单选题]开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。
A. 申购
B. 转换
C. 转托管
D. 赎回
[单选题]( )是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。
A. QDII
B. QFII
C. ETF
D. XBRL
[单选题]私募股权投资基金上市退出的劣势有哪些( )。
A. Ⅰ.能让私募股权投资基金的收益降低
B. 深交所的上市规则中对股东的股份交易都有一年的锁定期，私募股权投资基金在这一年的锁定期需要承受一定的风险
C. Ⅲ.对所投资的企业要求更高，所花费的成本较高和时间较长
D. Ⅳ.监管变得越来越严格，要通过IPO来退出变得比较难
E. Ⅱ.Ⅲ
F. Ⅰ.Ⅱ
G. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
H. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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