1. [单选题]下面的（ ）不是新股网上竞价发行的优点。
A. 市场性
B. 连通性
C. 经济性
D. 公平性
2. [单选题]计算投资组合收益率最通用，但也是缺陷最明显的方法是（ ）。
A. 现实复利收益率
B. 内部收益率
C. 算术平均(arithmetic mean)组合投资率
D. 加权平均投资组合收益率
3. [单选题]K线理论起源于（ ）。
A. 美国
B. 日本
C. 印度
D. 英国
4. [单选题]根据（ ）的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集中请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
A. 《中华人民共和国证券法》
B. 《证券投资基金法》
C. 《开放式证券投资基金试点办法》
D. 《证券投资基金管理暂行办法》
5. [单选题]基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的( )，并应当归人基金财产。
A. 10%
B. 25%
C. 30%
D. 35%
6. [单选题]当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列何种说法正确（ ）。
A. 投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略
B. 买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略
C. 恒定混合策略的效果优予买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略
D. 恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略
7. [多选题]证券市场两个最基本和最主要的品种是（ ）。
A. 股票
B. 基金
C. 债券
D. 证券衍生品
8. [多选题]随机漫步理论的主要观点有（ ）。
A. 证券价格波动有一定规律，但无法捉摸
B. 证券价格的波动没有规律可循
C. 证券价格的波动和外部因素无关
D. 证券价格的上下波动的机会是差不多(near)均等的
E. 以上都不对
9. [单选题]企业资产重组的（ ）方式容易形成内部人控制。
A. 交叉控股
B. 表决权信托与委托书
C. 公司股权托管和公司托管
D. 股份回购
10. [多选题]影响可转换公司债券价值的因素包括（ ）。
A. 股票波动率
B. 赎回、回售条款
C. 转股价格、转股期限
D. 票面利率
