1. [单选题]证券的持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金，是证券的（）特征。
A. 期限性
B. 收益性
C. 流动性
D. 风险性
2. [单选题]在股权投资基金投资后阶段，项目监控的主要方式包括( )。
A. Ⅰ跟踪协议条款执行情况
B. Ⅱ监控被投资企业财务状况
C. Ⅲ参与被投资企业重大经营决策
D. Ⅳ了解相关政策动态
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
H. Ⅰ、Ⅱ
3. [单选题]根据我国《公司法》，下列说法属于公司合并程序的是( )。
A. 合并各方签订合并协议
B. 编制资产负债表及财产清单
C. 自作出合并决议之日起10日内通知债权人
D. 自作出合并决议之日起30日内在报纸上公告
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
4. [单选题]（ ）的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力。
A. 预算赤字(budget deficit)
B. 通货膨胀
C. 利率
D. 汇率
5. [单选题]基金业协会颁布《基金从业人员执业行为自律准则》的时间是( )。
A. 2004年8月20日
B. 2014年12月15日
C. 2005年9月12日
D. 2014年8月20日
6. [单选题]私募基金私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的( )以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。
A. Ⅰ.品牌
B. Ⅱ.发展战略
C. Ⅲ.投资策暗
D. Ⅳ.管理团队
E. Ⅴ.高管信息
F. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
G. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
H. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
I. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
7. [多选题]在基金营销环境中，( )是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素(various factors)。
A. 微观环境
B. 宏观环境
C. 政治环境
D. 法律环境
8. [单选题]我国债券基金大部分按照（ ）的比例计提基金管理费。
A. 0．33%
B. O．5%
C. 低于1%
D. 低于1．5%
9. [单选题]关于主动投资的说法（）是错误的。
A. 在非完全有效的市场上，主动投资策略收益主要来自主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息和主动投资者能够更高效地使用信息并通过积极交易产生回报
B. 主动投资者常常采用基本面分析(fundamental analysis)和技术分析方法
C. 主动投资的目标是稳定主动收益，缩小主动风险，提高信息比率；被动投资的目标是同时减少跟踪偏离度和跟踪误差
D. 主动投资收益＝证券组合真实收益－基准组合收益
10. [单选题]基金招募说明书中最为重要的信息不包括（ ）。
A. 基金投资目标
B. 基金投资范围
C. 业绩比较基准
D. 基金费用计提标准
