【名词&注释】
期货市场(futures market)、开展工作(developing job)、若干问题(some problems)、价格下降(a dip in price)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、基准价格(trigger price)、公司注册资本(company registration capital)、洁身自好、符合规定(conforming to prescribed)
[判断题]首席风险官开展工作应当制作并保留工作记录，真实、充分地反映其履行职责的情况。工作记录应当至少保存20年。（ ）
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举一反三：
[单选题]期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行( )测试。
A. 流动性
B. 可行性
C. 实用性
D. 敏感性
[单选题]请根据以下内容回答{TSE}题
A. 某进口商5月份以67000元/吨的价格从国外进口铜，一时还没找到买主，为了回避日后价格下跌的风险，该进口商在期货交易所做了套期保值，以基差为-500元/吨的价格卖出3个月后到期的期货合约，同时在现货市场上积极寻找买家。6月中旬，有一铜杆厂认为铜价还将继续下跌，不愿意当时确定价格，经进口商和铜杆厂协商，同意以低于8月份到期的期货合约价格100元/吨的价格作为双方买卖现货的价格，并且由买方即铜杆厂确定8月1日至15日内上海金属交易所交易时间内的任何一天的8月份到期的期货合约价格为基准价格(trigger price)。8月10日，上海金属交易所8月的铜期货合约的收盘价跌至65700元/吨，铜杆厂认为铜价已跌得差不多了，决定以8月10日8月期铜价的收盘价为基准价计算现货买卖价。在该案例中：{Page}
B. （1）进口商5月份卖出的3个月后到期的铜期货合约价格为（ ）元。
C. 66500
D. 67500
E. 66000
F. 67000
[多选题]在( )情况下，熊市套利可以获利。
A. 远月合约价格高于近月合约价格，价差由10元变为20元
B. 远月合约价格低于近月合约价格，价差由10元变为20元
C. 远月合约价格高于近月合约价格，价差由10元变为5元
D. 远月合约价格低于近月合约价格，价差由10元变为5元
[多选题]芝加哥期货交易所(CBOT)提供了一种自我监管的标准。该交易所的调查审计部门下设的处有( )。
A. 财务监视处
B. 市场调查处
C. 审计处
D. 调查处
[多选题]早期的期货市场对于需求方来讲，起到了( )的作用。
A. 稳定货源
B. 锁住生产成本
C. 稳定产销
D. 锁住经营成本
[多选题]某期货公司注册资本(company registration capital)5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是（ ）。
A. 该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定
B. 该期货公司注册资本(company registration capital)不符合法律规定
C. 该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定(conforming to prescribed)
D. 该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定(conforming to prescribed)
[多选题]甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（ ）措施。
A. 责令改正
B. 给予警告
C. 单处或者并处3万元以下罚款
D. 三年内禁止从事期货业务
[单选题]期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当( )。
A. 及时向主管部门报告
B. 拒绝为其提供服务
C. 及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
D. 仍然听其指示行事，维护投资者的利益
[多选题]人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，应当采取( )措施。
A. 依法裁定不得转让该会员资格
B. 强令被保全人提供相应担保
C. 依法停止该会员交易席位的使用
D. 在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位
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