1. [多选题]询价对象应当符合的条件有（ ）。
A. 依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
B. 依法可以进行股票投资
C. 信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D. 具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定(related regulations)
2. [单选题]（ ）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。
A. PSY
B. BIAS
C. OBOS
D. WMS
3. [多选题]下列影响权证价值的因素中，与认股权证价值保持同向变化的变量是（ ）。
A. 股票价格
B. 行权价格
C. 到期期限
D. 波动率
E. 无风险利率(risk-free interest rate)
4. [单选题]下面不属于通常情况下判断股票流动性强弱主要分析对象的是（ ）。
A. 市场深度
B. 报价紧密度
C. 股票发行公司经营业绩
D. 股票的价格弹性或者恢复能力
5. [单选题]金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的（ ）特性。
A. 跨期性
B. 联动性
C. 杠杆性
D. 不确定性或高风险性
6. [单选题]基金（ ）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
A. 份额持有人
B. 管理人
C. 托管人
D. 注册登记机构
7. [单选题]1999年11月4日，美国国会通过（ ），标志着金融业分业制度的终结。
A. 《金融服务现代化法案》
B. 《格拉斯一斯蒂格尔法案》
C. 《证券交易所法》
D. 《格林斯潘法》
8. [单选题]按照我国《证券法》(securities law)的规定，下列论述不正确的是（ ）。
A. 发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B. 发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
C. 证券承销采取代销或包销方式
D. 上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行
9. [单选题]下列关于上市公司不得公开发行证券的说法，错误的是( )。
A. 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B. 擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正
C. 上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
D. 上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为
10. [多选题]衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括（ ）。
A. 期货基金
B. 期权基金
C. 认股权证基金
D. 指数基金
