1. [单选题]()，基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》
A. 2014年12月15日
B. 2014年12月5日
C. 2013年12月15日
D. 2014年10月15日
2. [单选题]切点投资组合的特征不包括（ ）。
A. 切点投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产(riskless asset)的投资组合
B. 有效前沿上的任何投资组合都可看做是切点投资组合M与无风险资产(riskless asset)的再组合
C. 切点投资组合完全由市场决定，与投资者的偏好无关
D. 切点投资组合是所有投资者理想的投资组合
3. [多选题]主要投资于土地以及建筑物等土地定着物的股权投资基金是( )。
A. 定增基金
B. 狭义创业投资基金
C. 不动产基金
D. 基础设施基金
4. [单选题]下列属于贵金属类大宗商品的是（ ）。
A. 钢铁、铜、铝、铅
B. 黄金、白银、铂金
C. 镍、钨、橡胶、铁矿石
D. 黄金、白银、钢铁、铜
5. [多选题]基金管理人内部控制应履行的原则不包括()
A. 适用性原则(principle of applicability)
B. 独立性原则
C. 有效性原则
D. 相互制约原则
6. [单选题]过滤法则(filter rule)是（ ）于1961年首次提出的。
A. 威廉姆斯和戈登
B. 亚历山大
C. 葛兰碧
D. 莫迪利亚尼和米勒
7. [单选题]股票的收益比债券高，是因为股票面临的( )比债券大得多。
A. 税收
B. 期限
C. 风险
D. 利率
8. [单选题]根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考察其资产状况。以下投资者中不属于此类投资者的是()。
A. 企业金基金
B. 全国社保基金投资组合
C. 基金管理人的从业人员
D. 公募证劵投资基金
9. [单选题]私募基金管理人应当在每( )结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等.
A. 半年
B. 季度
C. 周
D. 月
10. [单选题]下列不属于银行间债券市场的交易品种的选项是（）。
A. 债券
B. 回购
C. 期货
D. 远期交易
