【导读】
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1. [多选题]收入型证券组合追求基本收益的最大化，能够满足这一投资组合的金融工具有（ ）。
A. 附息债券
B. 市政债券
C. 优先股
D. 避税债券
E. 高信用等级的商业票据
2. [多选题]合规总监任职条件包括（ ）。
A. 从事证券工作5年以上
B. 取得证券公司高级管理人员任职资格
C. 熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D. 通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历(work experience)；或在证券监管机构(securities supervision agencies)的专业监管岗位任职8年以上
3. [单选题]下列影响股票投资价值的外部因素中，不属于宏观经济因素的是（ ）。
A. 货币政策
B. 财政政策
C. 收入分配政策
D. 产业政策
4. [单选题]A公司负债总额为1000万元，所在国家公司税率TC为30%，个人股票所得税TS为15%，债券所得税TD为10%，相同风险等级的无负债公司的价值是（ ）亿元。
A. 3.01
B. 2.10
C. 2.03
D. 2.01
5. [多选题]在我国，属于证券投资基金的运作费用的是( )。
A. 交易佣金
B. 证管费
C. 上市年费
D. 信息披露费
6. [多选题]对发行人关联方信息的披露，主要包括( )。
A. 发行人的改制重组情况
B. 控股子公司、参股子公司的简要情况
C. 控股股东、实际控制人所控制的其他企业
D. 发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况
7. [单选题]开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。
A. 10%
B. 25%
C. 30%
D. 50%
8. [单选题]凭证式债券是( )。
A. 具有标准格式实物券面的债券
B. 债权人认购债券的收款凭证
C. 利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券
D. 发行主体为银行或者非银行金融机构的债券
9. [多选题]世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有（ ）。
A. 共同基金
B. 单位信托基金
C. 证券投资信托基金
D. 金融产品
10. [单选题]综合类证券公司(comprehensive securities company)以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )．
A. 经纪业务
B. 代理业务
C. 自营业务
D. 承销业务
