1. [单选题]我国证券业收入的主要组成部分(main components)是（ ）。
A. 买卖价差
B. 印花税
C. 佣金
D. 过户费
2. [多选题]如果投资者认为市场效率较强时，可采取()策略。
A. 指数化策略
B. 免疫与现金流量匹配策略
C. 积极投资策略
D. 应急免疫
3. [多选题]在企业风险管理基本框架的内容中，内部环境的要素不包括( )。
A. 全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力
B. 管理层的理念和经营风格
C. 管理层分配权力和划分责任，组织和开发其员工的方式
D. 投资者的诚信程度、资金实力以及心理承受能力
4. [单选题]下列不属于内部控制原则的是（）。
A. 客观性
B. 独立性
C. 健全性(soundness)
D. 相互制约
5. [单选题]关于基金销售费用，下列说法错误的是( )。
A. 销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
B. 按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率
C. 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D. 基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
