
【名词&注释】
期货交易所(futures exchange)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、违法违规行为、中国银监会(china banking regulatory commission)、《期货交易管理条例》、监督管理。、监督管理机构、商品期货交易(commodity futures trading)
[判断题]期货交易所向会员收取的保证金属于客户所有。期货公司向客户收取的保证金属于会员所有。 ( )
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举一反三:
[多选题]甲获得从业资格考试合格证明。2008年2月,他被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,发现甲在2006年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司( )。
A. 不能为甲办理从业资格申请
B. 可以为甲办理从业资格申请
C. 仍然可以聘用甲,但甲不得开展期货业务
D. 必须解聘甲
[单选题]期货交易所向会员收取的保证金,不得( )中国议事日程会规定的标准。
A. 高于
B. 低于
C. 高于和等于
D. 执行
[多选题]下列关于期货合约的交易单位,说法正确的有( )。
A. 商品的市场规模较大,交易单位应该较大
B. 商品的市场规模较大,交易单位应该较小
C. 交易者的资金规模较大,交易单位应该较大
D. 交易者的资金规模较大,交易单位应该较小
[单选题]( )依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。
A. 中国证监会及其派出机构
B. 期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 中国银监会及其派出机构
[单选题]推荐人每年最多只能推荐( )人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多选题]期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人,但下列哪些情况除外?( )
A. 国家司法部门按照有关规定进行调查取证的
B. 中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
C. 从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的
D. 有关法律、法规、规章等要求提供的
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