2022职业资格证券从业终极模拟试卷252

1. [多选题]2005年新《证券法》^{(new corporate law)}规定，投资咨询机构^{(investing consultation institute)}及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。

A. 代理委托人从事证券投资
B. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

2. [多选题]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（ ）。

A. 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B. 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D. 限制转让财产或在财产上设定其他权利

3. [单选题]美国有世界上最多元化的基金销售渠道，但仍然严重依赖于（ ）渠道。

A. 银行
B. 证券公司
C. 直销
D. 投资顾问

4. [单选题]在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业邦托管．这一过程通常称为()．

A. 转托管
B. 双重托管
C. 指定托管
D. 复合托管

5. [单选题]包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心（异地清算代理机构）、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（）

A. 一级清算模式
B. 二级清算模式
C. 三级清算模式
D. 四级清算模式

6. [多选题]夏普指数和特雷诺指数的区别包括（ ）。

A. 特雷诺指数考虑的是总风险，而夏普指数考虑的是市场风险
B. 夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险
C. 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
D. 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判也可能不一致

7. [多选题]租金的构成主要有( )。

A. 购置成本
B. 利息
C. 营业费用^{(operating expense)}
D. 税金
E. 保险费

8. [单选题]从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是（ ）。

A. 公司经营者
B. 股东
C. 目标公司
D. 收购方

9. [多选题]股东出现（ ）的，应当及时通知证券公司。

A. 质押所持有的股权
B. 所持股权被采取诉讼保全措施
C. 决定转让所持有的股权
D. 所持股权被强制执行

10. [单选题]中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起（ ）个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。

A. 5
B. 20
C. 10
D. 30

查看答案&解析

本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/6wd650.html