2022职业资格证券从业资格考试试题解析(4V)

1. [多选题]独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括（ ）。

A. 聘任或解聘高级管理人员
B. 上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500万元或高于上市公司最近经审计净资产值的3%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款
C. 认为可能损害中小股东权益的事项
D. 公司董事、高级管理人员的薪酬

2. [多选题]证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间，有( )情形的，应当回避。

A. 本人持有受评级机构或者受评级证券发行人^(issuer)的股份达到4%
B. 本人、直系亲属^{(lineal consanguinity)}持有受评级机构或者受评级证券发行人^(issuer)的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人^(issuer)的实际控制人
C. 本人担任受评级机构或者受评级证券发行人^(issuer)聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D. 直系亲属^{(lineal consanguinity)}持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人^(issuer)发生累计超过50万元的交易

3. [多选题]资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有( )。

A. 取得证券从业资格
B. 熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识
C. 无《公司法》、《证券法》^{(securities law)}规定的禁止任职情形
D. 未被金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁人期已满

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