
【名词&注释】
安全性(safety)、社会保障(social security)、经营风险(business risk)、人民币(rmb)、资金来源(capital source)、利润率(profit rate)、管理人、基金份额持有人、持有人大会、基金托管人(fund trustee)
[多选题]关于非公开募集基金,以下说法正确的是()
A. 非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过250人
B. 社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金视为合格投资者
C. 以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,不用合并计算投资者人数
D. 基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可
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举一反三:
[多选题]内部控制的目标是在一定的范围内( ),提高基金管理人的经营效益。
A. 提高基金的安全性
B. 提高基金的利润率
C. 降低或消除经营风险
D. 降低或消除系统风险
[单选题]公开募集基金的基金合同不包括( )。
A. 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人(fund trustee)的权利、义务
B. 基金财产的投资方向和投资限制
C. 基金管理人和基金托管人(fund trustee)的名称和住所
D. 基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名
[多选题]关于发起式基金,以下说法正确的是( )。
A. 发起资金的持有期限自该基金公开发售之日起计算
B. 发起资金不低于1000万元人民币,持有期限不少于1年
C. 发起式基金合同生效3年后,若基金资产净值低于2亿元的,基金合同必须终止,不得以开持有人大会的方式继续存续
D. 发起资金来源仅限公司固有资金
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