不凡考网

期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监

  • 下载次数:
  • 支持语言:
  • 1629
  • 中文简体
  • 文件类型:
  • 支持平台:
  • pdf文档
  • PC/手机
  • 【名词&注释】

    投资者(investor)、市场趋势(market trend)、律师事务所(law office)、需求量(demand)、持续时间(duration)、中国证监会(china securities regulatory commission)、股指期货交易(stock index futures exchange)、期货业协会、不符合(inconformity)、证监会派出机构

  • [判断题]期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在7个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。( )

  • 查看答案&解析 点击获取本科目所有试题
  • 举一反三:
  • [多选题]期货公司甲在为投资者乙办理股指期货开户时,明知乙不符合(inconformity)投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易(stock index futures exchange)编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事,于是对甲进行告诫,并要求其改正,甲拒不改正。针对此材料,回答问题:期货公司甲在办理股指期货开户时应当( )。
  • A. 向投资者充分揭示股指期货风险
    B. 尽力使投资者获得股指期货交易(stock index futures exchange)编码
    C. 协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
    D. 审查投资者资质

  • [单选题]判断某种市场趋势下行情的涨跌幅度与持续时间的分析工具是( )。
  • A. 周期分析法
    B. 基本分析法
    C. 个人感觉
    D. 技术分析法

  • [单选题]期货公司应当聘请( )对期货公司年度风险监管报表进行审计。
  • A. 会计师事务所
    B. 律师事务所
    C. 具备证券、期货相关业务资格的律师事务所
    D. 具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

  • [单选题]当消费者预期一种商品的价格会上涨时,该商品的需求量会( )。
  • A. 增加
    B. 减少
    C. 不变
    D. 都有可能

  • 本文链接:https://www.zhukaozhuanjia.com/download/6w0590.html
  • 推荐阅读
    考试宝典
    推荐阅读
    @2019-2026 不凡考网 www.zhukaozhuanjia.com 蜀ICP备20012290号-2