【名词&注释】
证券市场(securities market)、银行间债券市场(inter-bank bond market)、管理经验、履行职责(acquittal)、政策性金融债、工作经历(work experience)、银行债券(bank debenture)、司法部门(judicial department)、直系亲属(lineal consanguinity)、利息收入(interest income)
[单选题]关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是( )。
A. 买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的
B. 买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的
C. 双方的潜在盈利和亏损都是无限的
D. 双方的潜在盈利和亏损都是有限的
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举一反三：
[多选题]下列关于货银对付原则说法错误的是( )。
A. 货银对付原则又称款券两讫原则
B. 货银对付原则不可以规避交收违约风险
C. 目前，货银对付已经成为各国证券市场普遍遵循的原则
D. 货银对付原则是指当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
[单选题]关于债券的估值方法，以下表述正确的是( )。
A. 交易所上市交易的债券采用收盘价估值
B. 对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值净价
C. 全国银行间债券市场交易的债券采用第三方估值机构提供价值价格价值
D. 中小企业私募债采用第三方估值机构提供价格估值
[单选题]()是财政部代表中央政府发行的债券。
A. 国债
B. 商业银行债券(bank debenture)
C. 政策性金融债
D. 地方政府债
[单选题]按规定，下列各项收入免征增值税的不包括( )。
A. 国外市场投资者(包括单位和个人)买卖内地基金份额取得的转让收入
B. 封闭式证券投资基金管理人运用基金买卖股票取得的转让收入
C. 开放式证券投资基金管理人运用基金买卖债券取得的转让收入
D. 证券投资基金开展质押式买入返售取得的金融同业往来利息收入(interest income)
[单选题]关于申请成立QDII基金的机构投资者应符合的条件，下列说法错误的是()。
A. 对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上
B. 对证券公司而言，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70％
C. 有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
D. 最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门(judicial department)、监管机构的立案调查
[多选题]下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是( )
A. 有履行职责所需要的时间
B. 具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
C. 直系亲属(lineal consanguinity)不在拟任职的基金管理公司任职
D. 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
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