【名词&注释】
资源配置(resource allocation)、交易市场(exchange market)、招商银行(china merchants bank)、有限责任(limited liability)、证券交易所(stock exchange)、国有资产监督管理机构、有价证券(securities)、违规操作(violation operation)、深圳发展银行(shenzhen development bank)、营私舞弊(jobbery)
[单选题]以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是 （ ）。
A. 与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B. 证券公司在资产管理业务中管理不善
C. 证券公司违规操作(violation operation)而导致管理的客户资产损失
D. 证券公司高级管理人员营私舞弊(jobbery)
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举一反三：
[单选题]在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的（ ）个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单选题]企业有下列行为的，可以不对相关国有资产进行评估（ ）。
A. 整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司
B. 以非货币资产对外投资
C. 经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产
D. 合并、分立、破产、解散
[单选题]假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行．
A. 深圳发展银行(shenzhen development bank)总行
B. 中国工商银行深圳分行
C. 招商银行北京分行
D. 中国银行北京分行
[多选题]证券买卖委托书的内容必须包括（ ）。
A. 证券名称
B. 价格幅度
C. 买卖数量
D. 出价方式
[单选题]并购重组委员会会议表决投票时，同意票数达到（ ）票为通过，并购重组委员会委员在投票时（ ）。
A. 2，应当在表决票上说明理由
B. 3，无须在表决票上说明理由
C. 2，无须在表决票上说明理由
D. 3，应当在表决票上说明理由
[多选题]资本资产定价模型主要应用于（ ）。
A. 判断证券是否被市场错误定价
B. 评估债券的信用风险
C. 资源配置
D. 测算证券的期望收益
[多选题]资产评估报告正文内容包括（ ）。
A. 评估基准日期
B. 评估原则
C. 资产状况与产权归属
D. 评估目的与评估范围
[单选题]按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券(securities)可分为( )。
A. 上市证券和非上市证券
B. 场内证券和场外证券
C. 公募证券和私募证券
D. 上市证券和挂牌证券
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