
【名词&注释】
管理办法、相互影响(interaction)、管理机构、会计师事务所(accounting firm)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、通报批评(circulate a notice of criticism)、使用报告(usage reports)、纪律处分(disciplinary punishment)、第五十四条
[判断题]在反向市场上,由于期货价格小于现货价格,所以到交割月份期货价格和现货价格不能趋于一致。( )
查看答案&解析
举一反三:
[单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计( )次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
[多选题]期货从业人员受到( )纪律处分(disciplinary punishment)的,应当参加协会组织的专项后续执业培训。
A. 警告
B. 公开通报批评(circulate a notice of criticism)
C. 暂停从业人员资格
D. 撤销从业人员资格
[单选题]保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告(usage reports),并聘请辉煌会计师事务所进行审计,根据规定,经审计通过后,基金管理机构应当将报表报送( )。
A. 中国人民银行
B. 中国证监会
C. 中国证监会和财政部
D. 中国证监会或财政部
本文链接:https://www.zhukaozhuanjia.com/download/6n08r6.html