1. [多选题]下列关于企业年金基金财产投资的说法，正确的是( )。
A. 企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款
B. 企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产(net property of mutual fund)的50%
C. 企业年金基金不得用于信用交易
D. 企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产(net property of mutual fund)的20%
2. [多选题]关于资产保管的内部控制，以下说法正确的是（ ）。
A. 基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
B. 基金托管人应按照有关规定代理基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户，并安全保管基金印章、账户印鉴、证券账户卡和账户原始资料
C. 托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
D. 基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
3. [单选题]可行域满足的一个共同特点是：左边界必然（ ）。
A. 向外凸或呈线性
B. 向里凹
C. 连接点向里凹的若干曲线段
D. 呈数条平行的曲线
4. [多选题]我国《证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止（ ）。
A. 被依法取消基金托管资格
B. 被基金份额持有人大会解任
C. 依法解散、被依法撤销
D. 被依法宣告破产(adjudication of bankruptcy)
5. [单选题]发起设立是指由发起人认购公司发行的（ ）而设立公司的方式。
A. 优先股份
B. 控股股份
C. 全部股份
D. 部分股份
6. [多选题]2001年11月我国正式加入WT0，我国政府在人世谈判中对资本市场的逐步开放做出了实质性承诺，这些承诺包括（ ）。
A. 在加入WT0时开放B股业务。外资证券商可直接从事B股业务，无需通过国内证券商与之合作
B. 在中国加入WT0 3年后，外国证券商、投资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过33％的证券经营机构，从事A股、B股和H股以及政府债券的承销服务
C. 合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，可承销本币证券
D. 中国加入WT0后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司，外资股份不超过33%，3年后外资股份上限提高到49%
7. [单选题]或有规避中，当实际收益高于目标收益时，投资者可采取（ ）的投资策略，争取获得（ ）的收益。
A. 积极，平稳
B. 消极，平稳
C. 积极，更高
D. 消极，更高
8. [单选题]2009年4月13日，为规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了（ ）。
A. 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
B. 《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》
C. 《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》
D. 《关于银行间债券市场市场化发行债券分销过户有关事宜的通知》
9. [单选题]下列关于保本基金的描述，错误的是( )。
A. 保本期越长，投资者承担的机会成本越高
B. 通常保本比例介于80%～100%之间
C. 其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产(risk assets)的比例也较低
D. 保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费
10. [多选题]下列说法不正确的有（ ）。
A. 用现金流贴现模型计算股票内在价值时，当计算内部收益率(必要收益率)较小时，可以考虑购买这种股票
B. 用现金流贴现模型计算股票内在价值时，当计算内部收益率(必要收益率)较大时，可以考虑购买这种股票
C. 零增长模型适用于确定优先股的价值
D. 零增长模型假定对某种股票永远支付固定的股利
E. 不变增长模型是零增长模型的一个特例
