1. [单选题]结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（ ）。
A. 1年定期存款利率
B. 金融同业活期存款利率
D. 活期存款利率
2. [多选题]根据香港联合交易所最新修订的《上市规则》规定，内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面满足以下( )条件之一即可。
A. 最近1年的利润不低于1500万港元，再之前两年的利润之和不少于3000万港元
B. 公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计6000万港元（最近1年的利润不低于3000万港元，再之前两年的利润之和不少于3000万港元），并且市值（包括该公司所有上市和非上市证券）不低于2亿港元
C. 公司有连续3年的营业记录，于上市时市值不低于20亿港元，最近1个经审计财政年度(financial year)收入至少5亿港元，并且前3个财政年度(financial year)来自营运业务的现金流入合计至少1亿港元
D. 公司于上市时市值不低于40亿港元且最近1个经审计财政年度(financial year)收入至少5亿港元
3. [单选题]从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（ ），另一类是（ ）。
A. 系统性风险 非系统性风险
B. 基本风险 非基本风险
C. 政策风险 法律风险
D. 市场风险 非市场风险(non-market risk)
4. [单选题]公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，并取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以( )的方式投入上市公司。
A. 国有法人股
B. 出租国家股
C. 社会公众股
5. [多选题]每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，交易所公告( )信息．
A. 证券名称
B. 成交价
C. 成交量
D. 买卖双方所在会员营业部的名称
6. [单选题]应计收益率每下降或上升l个基点时的价格波动性是（ ）。
A. 相同的
B. 不同的
C. 递增的
D. 递减的
7. [单选题]龙债券是（ ）。
A. 专指在中国发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券
B. 指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券
C. 指在亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券
D. 指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以亚洲国家和地区货币标价的债券
8. [多选题]根据《上海证券交易所公司债券上市规则》规定，发行人申请债券上市，应当符合的条件有( )。
A. 经有权部门批准并发行
B. 债券的期限为1年以上
C. 债券的实际发行额不少于人民币5000万元
D. 申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
9. [多选题]资产管理业务的管理风险有( )．
A. 与客户签订受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金
B. 对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
C. 操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D. 与客户发生纠纷
10. [单选题]上市公司发行新股的，持续督导的期间为（ ）。
A. 证券上市当年剩余时间
B. 证券上市后1个完整会计年度
C. 证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度
D. 证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
