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2021职业资格证券从业资格考试试题及答案(2X)

来源: 不凡考网    发布:2021-08-30     [手机版]    
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1. [单选题]申请高级管理人员任职资格,应当具备( )以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

A. 1年
B. 3年
C. 5年
D. 10年


2. [多选题]证券发行人(issuer)的权利是指( ).

A. 请求召开证券持有人(bearer)会议的权利
B. 参加证券持有人(bearer)会议、提案、表决的权利
C. 配售股份的认购权利
D. 请求分配投资收益的权利


3. [多选题]我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括( )。

A. 《中华人民共和国证券法》
B. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C. 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D. 《证券公司内部控制(corporate internal control)指引》


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