1. [单选题]银行间债券市场的发行主体不包括（ ）。
A. 中国人民银行
B. 政策性银行
C. 未获发债批准的财务公司
D. 商业银行
2. [单选题]对于机构投资者买卖基金份额获得的差价收入，应（ ）。
A. 征收企业所得税
B. 征收营业税
C. 征收印花税
D. 免征所得税
3. [单选题]关于ETF与LOF，以下叙述错误的是( )。
A. ETF与LOF都是指数基金
B. ETF与LOF都可以在交易所(exchange)交易
C. LOF对投资者的资金规模没有限制
D. ETF报价频率比LOF高
4. [多选题]资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着( )的作用。
A. 资产管理通过投资于银行、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值
B. 使有限的资源得不到有效的利用
C. 帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务
D. 给金融市场提供流动性，加大交易成本
5. [多选题]托管人召集基金份额持有人大会，应提前公告大会的事项不包括()
A. 会议形式
B. 审议事项
C. 议事程序
D. 决定事项
6. [单选题]（）是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生工具。
A. 利率衍生工具
B. 股权类产品的衍生工具
C. 信用衍生工具
D. 商品衍生工具
7. [单选题]下列关于开放式基金份额冻结的说法不正确的是()。
A. 基金份额一旦被冻结，投资人就不能再对冻结份额进行任何操作，直至份额解冻
B. 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下冻结与解冻
C. 被冻结的基金份额不再产生权益
D. 基金份额的冻结指基金份额被设定为不能交易的状态
8. [单选题]目前，中外合资基金管理公司外资持股上限为不超过（）。
A. [10%]
B. [20%]
C. [50%]
D. [49%]
9. [多选题]下列不属于风险调整后收益指标的是( )。
A. 夏普比率
B. 速动比率
C. 特雷诺比率
D. 信息比率
10. [单选题]对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如（ ），实现投资组合价值的保本与增值。
A. 股票
B. 债券
C. 股指期货
D. 货币市场基金
